Стандарты
Внутренние стандарты НАУФОР:
- Стандарт НАУФОР "Информирование клиента о рисках"
- Стандарт НАУФОР "Отчетность перед клиентом"
- Стандарт НАУФОР "Предотвращение конфликта интересов"
- Стандарт НАУФОР "Определение знаний и опыта клиента в области операций с финансовыми инструментами, а также финансовыми услугами"
- Стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов"
- Стандарт НАУФОР "Кодекс деловой этики"
Базовые стандарты
Брокерская деятельность:
|
Наименование стандарта |
Дата согласования Комитетом по стандартам |
Дата утверждения Банком России |
Дата начала применения |
Редакция |
|
|---|---|---|---|---|---|
|
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
09.08.2021 |
19.08.2021 |
01.09.2021 |
действующая |
|
|
Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке |
10.12.2020 |
24.12.2020 |
01.01.2021 |
действующая |
|
Депозитарная деятельность:
|
Наименование стандарта |
Дата согласования Комитетом по стандартам |
Дата утверждения Банком России |
Дата начала применения |
Редакция |
|---|---|---|---|---|
|
Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
16.11.2017 |
08.02.2018 |
17.11.2018 |
действующая |
| Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев. ссылка на информацию: http://www.cbr.ru/queries/xsltblock/file/62016/40 |
02.02.2022 | 24.02.2022 | 01.03.2022 | действующая |
Деятельность Управляющих:
|
Наименование стандарта |
Дата согласования Комитетом по стандартам |
Дата утверждения Банком России |
Дата начала применения |
Редакция |
|
|---|---|---|---|---|---|
|
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
20.09.2021 |
23.09.2021 |
01.10.2021 |
действующая |
|
|
Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке |
02.10.2017 |
16.11.2017 |
17.05.2018 |
действующая |
|