Раскрытие информации
ООО Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).
Брокерская деятельность № 045-13971-100000 от 28 марта 2016 г.
Дилерская деятельность № 045-13972-010000 от 28 марта 2016 г.
Деятельность по управлению ценными бумагами № 045-13973-001000 от 28 марта 2016 г.
Депозитарная деятельность № 045-13974-000100 от 28 марта 2016 г.
ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
|
N |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Срок раскрытия информации на сайте |
Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте |
Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 1 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2022 года | 04.05.2022 | Бессрочно | |
| 2 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2021 год и аудиторское заключение по нему | 01.04.2022 | Бессрочно | |
| 3 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 квартал 2021 года | 25.10.2021 | Бессрочно | |
|
4 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 полугодие 2021 года | 30.07.2021 | Бессрочно | |
|
5 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2021 года | 20.04.2021 | Бессрочно | |
|
6 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2020 год и аудиторское заключение по нему | 12.04.2021 | Бессрочно | |
| 7 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 квартал 2020 года | 29.10.2020 | Бессрочно | |
| 8 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2 квартал 2020 года | 02.08.2020 | Бессрочно | |
| 9 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2020 года | 14.05.2020 | Бессрочно | |
| 10 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2019 год и аудиторское заключение по нему | 17.04.2020 | Бессрочно | |
| 11 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 9-месяцев 2019 года | 07.11.2019 | Бессрочно | |
| 12 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2019 года | 30.07.2019 | Бессрочно | |
| 13 | Результаты спецоценки условий труда (СОУТ) | 18.07.2019 | Бессрочно | |
| 14 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2019 года | 13.05.2019 | Бессрочно | |
| 15 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2018 год и аудиторское заключение по нему | 17.04.2019 | Бессрочно | |
| 16 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 9 месяцев 2018 года | 13.11.2018 | Бессрочно | |
| 17 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2018 года | 01.08.2018 | Бессрочно | |
| 18 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО ИК «Айсберг Финанс» является участником торгов: Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
24.07.2018 | Бессрочно | |
| 19 | Global Intermediary Identification Number (GIIN) - EKPDR0.99999.SL.643 | 07.06.2018 | Бессрочно | |
| 20 |
Перечень клиринговых организаций , с которым ООО ИК «Айсберг Финанс» заключил договор об оказании ему клиринговых услуг: 1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) |
29.05.2018 | Бессрочно | |
| 21 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК "Айсберг Финанс", составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 месяца 2018 года | 14.05.2018 | Бессрочно | |
| 22 | Критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA и способы получения от них необходимой информации Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» | 20.04.2018 | Бессрочно | |
| 23 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 год и аудиторское заключение по нему | 03.04.2018 | Бессрочно | |
| 24 | Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2017 год | 20.03.2018 | Бессрочно | |
| 25 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210) |
07.03.2018 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 26 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 27 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 28 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 29 | Перечень инсайдерской информации ООО ИК «Айсберг Финанс» | 15.02.2016 | Бессрочно | |
| 30 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные депозитарные счета:
|
19.01.2018 30.07.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 31 | Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2016 год | 28.11.2017 | Бессрочно | |
| 32 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 9 месяцев 2017 года | 31.10.2017 | Бессрочно | |
| 33 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1-е полугодие 2017 год | 31.07.2017 | Бессрочно | |
| 34 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2017 года | 29.04.2017 | Бессрочно | |
| 35 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 2016 год | 31.03.2017 | Бессрочно | |
| 36 |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим ООО ИК «Айсберг Финанс», совершают по поручению управляющего сделки связанные с управлением с ценными бумагами и денежными средствами клиента: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 3) НКО АО НРД |
29.08.2017 14.05.2018 30.07.2018 |
В течение 2-х рабочих дней со дня заключения договора |
Бессрочно |
| 37 |
Перечень депозитариев, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты лицевые счета (счета депо): 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) НКО АО НРД |
29.08.2017
24.09.2017 14.05.2018 30.07.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
Бессрочно |
| 38 |
Перечень участников торгов (участников клиринга) с которыми у ООО ИК «Айсберг Финанс» заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга): 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) Общество с ограниченной ответственностью "Ронин" 5). ОМЕГА ФАНДС ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (КОМПАНИЯ) |
29.08.2017 04.09.2017
14.05.2018
13.11.2018 04.07. 2019 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
1) Бессрочно
2) Бессрочно
3) 14.05.2018
4) Бессрочно 5) Бессрочно |
| 39 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 40 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 41 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета:
|
29.03.2017 25.06.2017 02.08.2018 Дата открытия 29.03.2017 Дата закрытия 30.08.2019 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 42 |
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.
Раскрывается на сайте ООО ИК «Айсберг Финанс»: http://www.icebergfinance.ru/index.php/2016-04-10-11-12-54/rasschet-razmera-sobstvennykh-sredstv |
В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет | В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств | В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации |
| 43 |
ООО ИК «Айсберг Финанс» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 05 сентября 2016 года. В своей деятельности Компания руководствуется правилами и стандартами НАУФОР. Информация о Стандартах размещена на сайте НАУФОР: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1
|
16.09.2016 | 02.11.2016 | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
| 44 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования
|
04.04.2016 | В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 45 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Спирин Илья Васильевич |
04.10.2018 | В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 46 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@icebergfinance.ru |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты | Бессрочно |
| 47 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг (499) 290-02-52 |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) | Бессрочно |
| 48 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг: Юридический адрес: 121059, г. Москва, КИЛОМЕТР МЖД КИЕВСКОЕ 5-Й, д.1, стр.1,2, Помещение 25. Почтовый адрес: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210) Адрес офиса ООО ИК «Айсберг Финанс»: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210). |
19.06.2017 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 49 |
Идентификационный номер налогоплательщика 7734731423 |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 50 |
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг наименование: Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс»
Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг: ООО ИК «Айсберг Финанс»
Полное и сокращенное фирменное наименование на иностранном языке: Не предусмотрено Уставом. |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
