Раскрытие информации

ООО Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Брокерская деятельность № 045-13971-100000 от 28 марта 2016 г.

Дилерская деятельность № 045-13972-010000 от 28 марта 2016 г.

Деятельность по управлению ценными бумагами № 045-13973-001000 от 28 марта 2016 г.

Депозитарная деятельность № 045-13974-000100 от 28 марта 2016 г.

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ

 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

N

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Срок раскрытия информации на сайте

Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте

Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте

1

2

3

4

5

1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг наименование:

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс»

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг:

ООО ИК «Айсберг Финанс»

 

Полное и сокращенное фирменное наименование на иностранном языке:

Не предусмотрено Уставом.

11.04.2016

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7734731423

11.04.2016

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ

Бессрочно

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

 

121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210)

19.06.2017

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ

Бессрочно

4.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

 

(499) 290-02-52

11.04.2016

В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего)

Бессрочно

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

 

info@icebergfinance.ru

11.04.2016

В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты

Бессрочно

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

 

 Спирин Илья Васильевич

04.10.2018

В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Бессрочно

7.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

 

04.04.2016

В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Бессрочно

8.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

 

Стандарты размещены  на сайте НАУФОР :

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

16.09.2016

02.11.2016

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

9.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.

 

Раскрывается на сайте ООО ИК «Айсберг Финанс»:

http://www.icebergfinance.ru/index.php/2016-04-10-11-12-54/rasschet-razmera-sobstvennykh-sredstv

В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет

В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств

В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации

 10.

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета:

 

  1. Московский филиал ПАО КБ «Восточный», г.Москва
  2. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  3. НКО АО НРД 

 

 

 

29.03.2017

25.06.2017

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

 Бессрочно

 11.

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

26.06.2017

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

 Бессрочно

 12.

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

 

26.06.2017

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

 Бессрочно

13. 

Перечень участников торгов (участников клиринга) с которыми у ООО ИК «Айсберг Финанс» заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга):

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 

2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 

3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон"

 

 


 

29.08.2017

04.09.2017

 

14.05.2018  

В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления

 Бессрочно

14.

Перечень  депозитариев, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс»   открыты лицевые счета (счета депо):

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 

2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 

3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" ​

​4) НКО АО НРД

 

 

 

29.08.2017

 

24.09.2017

14.05.2018

30.07.2018 

В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления

 

Бессрочно

15.

 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим ООО ИК «Айсберг Финанс», совершают по поручению управляющего сделки связанные с управлением  с ценными бумагами и денежными средствами клиента: 

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз»  

2) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 

3) НКО АО НРД

 

 

 

 

29.08.2017

 

14.05.2018

30.07.2018

В течение 2-х рабочих дней со дня заключения договора

 

Бессрочно

16.

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 2016 год

 31.03.2017

 

Бессрочно

17.

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2017 года

 29.04.2017

 

Бессрочно

18.

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1-е полугодие 2017 год

 31.07.2017

 

Бессрочно

19.

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за  9 месяцев 2017 года

31.10.2017

 

Бессрочно

20.

Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2016 год

28.11.2017

 

Бессрочно

21

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные депозитарные счета:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД

 

 

19.01.2018

30.07.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

Бессрочно

22

Перечень инсайдерской информации ООО ИК «Айсберг Финанс»

15.02.2016

 

Бессрочно

23

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета в Долларах США:

1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»

2.НКО АО НРД 

 

 

 

26.02.2018

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

Бессрочно

24

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета в Долларах США:
    1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»

  1. НКО АО НРД 

 

 

26.02.2018

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

Бессрочно

25

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления в Долларах США:
    1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»

  1. НКО АО НРД 

 

 

 

26.02.2018

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

Бессрочно

26

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210)

07.03.2018

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ

Бессрочно

27

Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2017 год

20.03.2018

 

Бессрочно

28

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 год и аудиторское заключение по нему

03.04.2018

 

Бессрочно

29

Критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA и способы получения от них необходимой информации Общества  с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс»

20.04.2018

 

Бессрочно

30

Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК "Айсберг Финанс", составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 месяца 2018 года

14.05.2018

 

Бессрочно

31

Перечень клиринговых организаций , с которым  ООО ИК «Айсберг Финанс» заключил договор об оказании ему клиринговых услуг:

1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

29.05.2018   Бессрочно
32 Global Intermediary Identification Number (GIIN) - EKPDR0.99999.SL.643 07.06.2018   Бессрочно
33 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО ИК «Айсберг Финанс» является   участником торгов:
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
24.07.2018   Бессрочно
34 Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2018 года 01.08.2018   Бессрочно