Раскрытие информации

ООО Инвестиционная компания Айсберг Финанс» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на основании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Брокерская деятельность № 045-13971-100000 от 28 марта 2016 г.

Дилерская деятельность № 045-13972-010000 от 28 марта 2016 г.

Деятельность по управлению ценными бумагами № 045-13973-001000 от 28 марта 2016 г.

Депозитарная деятельность № 045-13974-000100 от 28 марта 2016 г.

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ

 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев: Полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Официальный сайт Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет»: https://www.cbr.ru/

N

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Срок раскрытия информации на сайте

Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте

Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте

1

2

3

4

5

1 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 квартал 2022 года 27.10.2022   Бессрочно
2

Контакты депозитария:

121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210)

Контактный телефон: +7(499)290-02-52;

Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет»: https://icebergfinance.ru/;
Адрес электронной почты : Depo@icebergfinance.ru

01.09.2022   Бессрочно
3

Финансовые услуги:

ООО ИК Айсберг Финанс» на основании лицензии на осуществление депозитарной деятельности оказывает следующие финансовые услуги:

- услуги по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них и в случаях, предусмотренных федеральными законами.

За дополнительную плату могут оказываться следующие дополнительные услуги:

- осуществление юридических и фактических действий в интересах клиента.

01.09.2022   Бессрочно
4

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев:

Полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России).

Официальный сайт Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет»: https://www.cbr.ru/

01.09.2022   Бессрочно
5 О способах и об адресах направления обращений:

Обращения (жалобы) в адрес депозитария могут быть направлены почтовым отправлением, либо вручены по адресу: 121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210)

Обращения (жалобы) в адрес НАУФОР могут быть направлены почтовым отправлением, либо вручены по адресу: 129090, Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 или через личный кабинет на официальном сайте НАУФОР в информационно-коммуникационной сети Интернет https://www.naufor.ru/lk;

Обращения (жалобы) в адрес Банка России могут быть направлены почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12 или вручены в пункте приема корреспонденции по адресу: Москва, Сандуновский пер., д.3, стр. 1.

Отправить письменное обращение можно с использованием следующего раздела официального сайта Банка России в сети Интернет - https://www.cbr.ru/Reception/.

01.09.2022   Бессрочно
6

Способы защиты прав получателя финансовых услуг:

Все споры и разногласия, возникающие между Депозитарием и получателем финансовой услуги решаются путем переговоров. Неурегулированные вопросы, разрешаются в соответствии с действующим законодательством РФ.

01.09.2022   Бессрочно
7 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2  квартал 2022 года 27.07.2022   Бессрочно
8

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя:

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз»

2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»

3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" ​

​4) НКО АО НРД

5) Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т."

 

 

29.08.2017

 

24.09.2017

 

14.05.2018

30.07.2018

 

07.07.2022
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления

 

 

1) Бессрочно

 

2) Бессрочно

 

3) 29.07.2020

 

4) Бессрочно

 

5) Бессрочно
9 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1  квартал 2022 года 04.05.2022   Бессрочно
10 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2021 год и аудиторское заключение по нему 01.04.2022   Бессрочно
11 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3  квартал 2021 года 25.10.2021   Бессрочно

12

Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  1 полугодие 2021 года 30.07.2021   Бессрочно

13

Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  1 квартал 2021 года 20.04.2021   Бессрочно

14

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2020 год и аудиторское заключение по нему 12.04.2021   Бессрочно
15 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  3  квартал 2020 года 29.10.2020   Бессрочно
16 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  2 квартал 2020 года 02.08.2020   Бессрочно
17 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  1 квартал 2020 года 14.05.2020   Бессрочно
18 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2019 год и аудиторское заключение по нему 17.04.2020   Бессрочно
19 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  9-месяцев  2019 года 07.11.2019   Бессрочно
20 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  1-е полугодие  2019 года 30.07.2019   Бессрочно
21 Результаты спецоценки условий труда (СОУТ) 18.07.2019   Бессрочно
22 Промежуточная  бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за  1 квартал 2019 года 13.05.2019   Бессрочно
23 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2018 год и аудиторское заключение по нему 17.04.2019   Бессрочно
24 Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 9 месяцев 2018 года 13.11.2018   Бессрочно
25 Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2018 года 01.08.2018   Бессрочно
26 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО ИК «Айсберг Финанс» является   участником торгов:
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
24.07.2018   Бессрочно
27 Global Intermediary Identification Number (GIIN) - EKPDR0.99999.SL.643 07.06.2018   Бессрочно
28

Перечень клиринговых организаций , с которым  ООО ИК «Айсберг Финанс» заключил договор об оказании ему клиринговых услуг:

1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
29.05.2018   Бессрочно
29 Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК "Айсберг Финанс", составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 месяца 2018 года 14.05.2018   Бессрочно
30 Критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA и способы получения от них необходимой информации Общества  с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» 20.04.2018   Бессрочно
31 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 год и аудиторское заключение по нему 03.04.2018   Бессрочно
32 Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2017 год 20.03.2018   Бессрочно
33 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210)
07.03.2018 В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ Бессрочно
34

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления в Долларах США:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

26.02.2018

02.08.2018
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
35

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета в Долларах США:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2.  НКО АО НРД 

 

 

26.02.2018

02.08.2018
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
36

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета в Долларах США:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

26.02.2018

02.08.2018
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
37 Перечень инсайдерской информации ООО ИК «Айсберг Финанс» 15.02.2016   Бессрочно
38

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные депозитарные счета:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2.       НКО АО НРД

 

 

19.01.2018

30.07.2018
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
39 Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2016 год 28.11.2017   Бессрочно
40 Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за  9 месяцев 2017 года 31.10.2017   Бессрочно
41 Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1-е полугодие 2017 год 31.07.2017   Бессрочно
42 Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2017 года 29.04.2017   Бессрочно
43 Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 2016 год 31.03.2017   Бессрочно
44

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим ООО ИК «Айсберг Финанс», совершают по поручению управляющего сделки связанные с управлением  с ценными бумагами и денежными средствами клиента: 

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз»  

2) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 

3) НКО АО НРД

29.08.2017

14.05.2018

30.07.2018

В течение 2-х рабочих дней со дня заключения договора

1) Бессрочно


2) 22.09.2020


3) Бессрочно

45

Перечень участников торгов (участников клиринга) с которыми у ООО ИК «Айсберг Финанс» заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга):

1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 

2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 

3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон"

4) Общество с ограниченной ответственностью "Ронин"

5). ОМЕГА ФАНДС ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (КОМПАНИЯ)

 

 

 

 

29.08.2017

04.09.2017

 

14.05.2018

  

13.11.2018

 

04.07. 2019
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления

1) Бессрочно

 

2) Бессрочно

 

3) 29.07.2020

 

4) Бессрочно

 

5) 22.09.2021
46

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

26.06.2017

02.08.2018
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
47

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета:

  1. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  2. НКО АО НРД 

 

 

 

26.06.2017

02.08.2018

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета Бессрочно
48

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета:

 

  1. Московский филиал ПАО КБ «Восточный», г.Москва
  2. ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК»
  3. НКО АО НРД

 

 

 

 

 

 

29.03.2017

25.06.2017

02.08.2018

 

В течение одного рабочего дня со дня открытия счета

1) 30.08.2019


2) Бессрочно


3) Бессрочно

49

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.

 

Раскрывается на сайте ООО ИК «Айсберг Финанс»:

http://www.icebergfinance.ru/index.php/2016-04-10-11-12-54/rasschet-razmera-sobstvennykh-sredstv
В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации
50

ООО ИК «Айсберг Финанс» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 05 сентября 2016 года. В своей деятельности Компания руководствуется правилами и стандартами НАУФОР.

Информация о Стандартах размещена на сайте НАУФОР:

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1

16.09.2016 02.11.2016 В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности
51

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

04.04.2016 В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно
52

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

 

 Спирин Илья Васильевич
04.10.2018 В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно
53

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

 

info@icebergfinance.ru
11.04.2016 В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты Бессрочно
54

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

 

(499) 290-02-52
11.04.2016 В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) Бессрочно
55

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридический адрес: 121059, г. Москва, КИЛОМЕТР МЖД КИЕВСКОЕ 5-Й, д.1, стр.1,2, Помещение 25.

Почтовый адрес: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210)

 

Адрес офиса ООО ИК «Айсберг Финанс»: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210).
19.06.2017 В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ Бессрочно
56

Идентификационный номер налогоплательщика

7734731423
11.04.2016 В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ Бессрочно
57

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг наименование:

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс»

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг:

ООО ИК «Айсберг Финанс»

 

Полное и сокращенное фирменное наименование на иностранном языке:

Не предусмотрено Уставом.
11.04.2016 В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации