Раскрытие информации
ООО Инвестиционная компания Айсберг Финанс» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на основании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
Брокерская деятельность № 045-13971-100000 от 28 марта 2016 г.
Дилерская деятельность № 045-13972-010000 от 28 марта 2016 г.
Деятельность по управлению ценными бумагами № 045-13973-001000 от 28 марта 2016 г.
Депозитарная деятельность № 045-13974-000100 от 28 марта 2016 г.
ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
|
N |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Срок раскрытия информации на сайте |
Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте |
Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 1 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2 квартал 2022 года | 27.07.2022 | Бессрочно | |
| 2 |
Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) НКО АО НРД 5) Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." |
29.08.2017
24.09.2017
14.05.2018 30.07.2018 07.07.2022 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
1) Бессрочно
2) Бессрочно
3) 29.07.2020
4) Бессрочно 5) Бессрочно |
| 3 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2022 года | 04.05.2022 | Бессрочно | |
| 4 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2021 год и аудиторское заключение по нему | 01.04.2022 | Бессрочно | |
| 5 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 квартал 2021 года | 25.10.2021 | Бессрочно | |
|
6 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 полугодие 2021 года | 30.07.2021 | Бессрочно | |
|
7 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2021 года | 20.04.2021 | Бессрочно | |
|
8 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2020 год и аудиторское заключение по нему | 12.04.2021 | Бессрочно | |
| 9 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 квартал 2020 года | 29.10.2020 | Бессрочно | |
| 10 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2 квартал 2020 года | 02.08.2020 | Бессрочно | |
| 11 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2020 года | 14.05.2020 | Бессрочно | |
| 12 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2019 год и аудиторское заключение по нему | 17.04.2020 | Бессрочно | |
| 13 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 9-месяцев 2019 года | 07.11.2019 | Бессрочно | |
| 14 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2019 года | 30.07.2019 | Бессрочно | |
| 15 | Результаты спецоценки условий труда (СОУТ) | 18.07.2019 | Бессрочно | |
| 16 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1 квартал 2019 года | 13.05.2019 | Бессрочно | |
| 17 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 2018 год и аудиторское заключение по нему | 17.04.2019 | Бессрочно | |
| 18 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 9 месяцев 2018 года | 13.11.2018 | Бессрочно | |
| 19 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК «Айсберг Финанс», составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 1-е полугодие 2018 года | 01.08.2018 | Бессрочно | |
| 20 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО ИК «Айсберг Финанс» является участником торгов: Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
24.07.2018 | Бессрочно | |
| 21 | Global Intermediary Identification Number (GIIN) - EKPDR0.99999.SL.643 | 07.06.2018 | Бессрочно | |
| 22 |
Перечень клиринговых организаций , с которым ООО ИК «Айсберг Финанс» заключил договор об оказании ему клиринговых услуг: 1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) |
29.05.2018 | Бессрочно | |
| 23 | Промежуточная бухгалтерская отчетность ООО ИК "Айсберг Финанс", составленная в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета за 3 месяца 2018 года | 14.05.2018 | Бессрочно | |
| 24 | Критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA и способы получения от них необходимой информации Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» | 20.04.2018 | Бессрочно | |
| 25 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 год и аудиторское заключение по нему | 03.04.2018 | Бессрочно | |
| 26 | Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2017 год | 20.03.2018 | Бессрочно | |
| 27 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210) |
07.03.2018 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 28 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 29 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 30 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 31 | Перечень инсайдерской информации ООО ИК «Айсберг Финанс» | 15.02.2016 | Бессрочно | |
| 32 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные депозитарные счета:
|
19.01.2018 30.07.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 33 | Аудиторское заключение по (бухгалтерской) финансовой отчетности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» за 2016 год | 28.11.2017 | Бессрочно | |
| 34 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 9 месяцев 2017 года | 31.10.2017 | Бессрочно | |
| 35 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1-е полугодие 2017 год | 31.07.2017 | Бессрочно | |
| 36 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2017 года | 29.04.2017 | Бессрочно | |
| 37 | Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 2016 год | 31.03.2017 | Бессрочно | |
| 38 |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим ООО ИК «Айсберг Финанс», совершают по поручению управляющего сделки связанные с управлением с ценными бумагами и денежными средствами клиента: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 3) НКО АО НРД |
29.08.2017 14.05.2018 30.07.2018 |
В течение 2-х рабочих дней со дня заключения договора |
Бессрочно |
| 39 |
Перечень участников торгов (участников клиринга) с которыми у ООО ИК «Айсберг Финанс» заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга): 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) Общество с ограниченной ответственностью "Ронин" 5). ОМЕГА ФАНДС ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (КОМПАНИЯ) |
29.08.2017 04.09.2017
14.05.2018
13.11.2018 04.07. 2019 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
1) Бессрочно
2) Бессрочно
3) 14.05.2018
4) Бессрочно 5) Бессрочно |
| 40 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 41 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 42 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета:
|
29.03.2017 25.06.2017 02.08.2018 Дата открытия 29.03.2017 Дата закрытия 30.08.2019 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 43 |
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.
Раскрывается на сайте ООО ИК «Айсберг Финанс»: http://www.icebergfinance.ru/index.php/2016-04-10-11-12-54/rasschet-razmera-sobstvennykh-sredstv |
В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет | В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств | В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации |
| 44 |
ООО ИК «Айсберг Финанс» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 05 сентября 2016 года. В своей деятельности Компания руководствуется правилами и стандартами НАУФОР. Информация о Стандартах размещена на сайте НАУФОР: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1
|
16.09.2016 | 02.11.2016 | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
| 45 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования
|
04.04.2016 | В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 46 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Спирин Илья Васильевич |
04.10.2018 | В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 47 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@icebergfinance.ru |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты | Бессрочно |
| 48 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг (499) 290-02-52 |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) | Бессрочно |
| 49 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг: Юридический адрес: 121059, г. Москва, КИЛОМЕТР МЖД КИЕВСКОЕ 5-Й, д.1, стр.1,2, Помещение 25. Почтовый адрес: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210) Адрес офиса ООО ИК «Айсберг Финанс»: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210). |
19.06.2017 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 50 |
Идентификационный номер налогоплательщика 7734731423 |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 51 |
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг наименование: Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс»
Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг: ООО ИК «Айсберг Финанс»
Полное и сокращенное фирменное наименование на иностранном языке: Не предусмотрено Уставом. |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
