Раскрытие информации
ООО Инвестиционная компания Айсберг Финанс» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность на основании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
Брокерская деятельность № 045-13971-100000 от 28 марта 2016 г.
Дилерская деятельность № 045-13972-010000 от 28 марта 2016 г.
Деятельность по управлению ценными бумагами № 045-13973-001000 от 28 марта 2016 г.
Депозитарная деятельность № 045-13974-000100 от 28 марта 2016 г.
ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев: Полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитариев осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Официальный сайт Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет»: https://www.cbr.ru/Виноградов Егор Сергеевич Генеральный директор ООО ИК «Айсберг Финанс»
|
N |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Срок раскрытия информации на сайте |
Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте |
Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 1 |
Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) НКО АО НРД 5) Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." |
29.08.2017
24.09.2017
14.05.2018 30.07.2018 07.07.2022 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
1) Бессрочно
2) Бессрочно
3) 29.07.2020
4) Бессрочно 5) Бессрочно |
| 2 | Результаты спецоценки условий труда (СОУТ) | 18.07.2019 | Бессрочно | |
| 3 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО ИК «Айсберг Финанс» является участником торгов: Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
24.07.2018 | В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора либо заключения нового договора с иным организатором торговли, в соответствии с которым брокер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговли | Бессрочно |
| 4 | Global Intermediary Identification Number (GIIN) - EKPDR0.99999.SL.643 | 07.06.2018 | Бессрочно | |
| 5 |
Перечень клиринговых организаций , с которым ООО ИК «Айсберг Финанс» заключил договор об оказании ему клиринговых услуг: 1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) |
29.05.2018 | В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора об оказании клиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услуг с иной клиринговой организацией или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организации | Бессрочно |
| 6 | Критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA и способы получения от них необходимой информации Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» | 20.04.2018 | Бессрочно | |
| 7 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 121059, г. Москва, МЖД Киевское 5-й километр, дом 1, стр.1,2, 2 этаж, помещение №25 (каб.210) |
07.03.2018 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 8 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 9 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 10 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета в Долларах США:
|
26.02.2018 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 11 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные депозитарные счета:
|
19.01.2018 30.07.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 12 | Спирин Илья Васильевич
|
04.10.2018 | В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 13 | Виноградов Егор Сергеевич Генеральный директор ООО ИК «Айсберг Финанс» |
12.05.2017 | В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | 03.10.2018 |
| 14 |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим ООО ИК «Айсберг Финанс», совершают по поручению управляющего сделки связанные с управлением с ценными бумагами и денежными средствами клиента: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 3) НКО АО НРД |
29.08.2017 14.05.2018 30.07.2018 |
В течение 2-х рабочих дней со дня заключения договора |
1) Бессрочно
|
| 15 |
Перечень участников торгов (участников клиринга) с которыми у ООО ИК «Айсберг Финанс» заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга): 1) Общество с ограниченной ответственностью «Москва Сити Секьюритиз» 2) Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» 3) Общество с ограниченной ответственностью "Атон" 4) Общество с ограниченной ответственностью "Ронин" 5). ОМЕГА ФАНДС ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (КОМПАНИЯ) |
29.08.2017 04.09.2017
14.05.2018
13.11.2018 04.07. 2019 |
В течение одного рабочего дня со дня подписания уведомления |
1) Бессрочно
2) Бессрочно
3) 29.07.2020
4) Бессрочно 5) 22.09.2021 |
| 16 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» Д.У. открыты счета доверительного управления:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 17 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты специальные брокерские счета:
|
26.06.2017 02.08.2018 |
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета | Бессрочно |
| 18 |
Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Айсберг Финанс» открыты расчетные счета:
|
29.03.2017 25.06.2017 02.08.2018
|
В течение одного рабочего дня со дня открытия счета |
1) 30.08.2019
|
| 19 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг: Юридический адрес: 121059, г. Москва, КИЛОМЕТР МЖД КИЕВСКОЕ 5-Й, д.1, стр.1,2, Помещение 25. Почтовый адрес: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210) Адрес офиса ООО ИК «Айсберг Финанс»: 121059, г. Москва, МЖД Киевское, 5-й километр, д.1, стр.1,2, помещение 25, (кабинет 210). |
19.06.2017 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 20 |
ООО ИК «Айсберг Финанс» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 05 сентября 2016 года. В своей деятельности Компания руководствуется правилами и стандартами НАУФОР. (Фото свидетельства ) Информация о Стандартах http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1
|
16.09.2016 | 02.11.2016 | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
| 21 | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@icebergfinance.ru |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты | Бессрочно |
| 22 | Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг +7 (499) 290-02-52 |
11.04.2016 | В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) | Бессрочно |
| 23 | Идентификационный номер налогоплательщика 7734731423 |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно |
| 24 |
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг наименование: Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Айсберг Финанс» Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг: ООО ИК «Айсберг Финанс» Полное и сокращенное фирменное наименование на иностранном языке: Не предусмотрено Уставом. |
11.04.2016 | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
| 25 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования
|
04.04.2016 | В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно |
| 26 |
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России. http://icebergfinance.ru/raskryitie-informaczii/raschet-razmera-sobstvennyix-sredstv.html |
В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет | В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств | В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации |
| 27 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней http://www.icebergfinance.ru/raskryitie-informaczii/perechen-insajderskoj-informaczii.html |
В течение пяти рабочих дней со дня получения аудиторского заключения | Не применяется | В течение трех лет со дня ее раскрытия |
| 28 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) http://www.icebergfinance.ru/raskryitie-informaczii/perechen-insajderskoj-informaczii.html |
В течение 30 рабочих дней по истечении периода, за который была составлена промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность | Не применяется | До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности |
| 29 |
Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ИК «Айсберг Финанс» (ссылка на документ) http://www.icebergfinance.ru/klientam/brokerskoe-obsluzhivanie.html |
В течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | В течение двух рабочих дней со дня утверждения изменений, внесенных в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
| 30 |
Регламент (договор) брокерского обслуживания ООО ИК «Айсберг Финанс» http://icebergfinance.ru/klientam/brokerskoe-obsluzhivanie.html |
В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
| 31 |
Положение (договор) о доверительном управлении в ООО ИК «Айсберг-Финанс» http://icebergfinance.ru/klientam/doveritelnoe-upravlenie.html |
В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
| 32 |
Депозитарный договор ООО ИК «Айсберг-Финанс» http://www.icebergfinance.ru/klientam/depozitarnyie-uslugi.html |
В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
| 33 |
Условия осуществления депозитарной деятельности http://www.icebergfinance.ru/klientam/depozitarnyie-uslugi.html |
Условия осуществления депозитарной деятельности | Условия осуществления депозитарной деятельности | Условия осуществления депозитарной деятельности |
| 34 |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий http://www.icebergfinance.ru/klientam/depozitarnyie-uslugi.html |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий |
| 35 |
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам http://www.icebergfinance.ru/klientam/depozitarnyie-uslugi.html |
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам |
| 36 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности http://icebergfinance.ru/raskryitie-informaczii/soobshheniya-o-texnicheskix-sboyax.html |
В течение часа с момента выявления технического сбоя | В течение часа с момента выявления технического сбоя | В течение часа с момента выявления технического сбоя |
| 37 |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг http://icebergfinance.ru/raskryitie-informaczii/soobshheniya-o-texnicheskix-sboyax.html |
В течение часа с момента устранения технического сбоя | В течение часа с момента устранения технического сбоя | В течение часа с момента устранения технического сбоя |
