Author: Sergey Nazarenko

РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
| | | Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
| | | 45286560000 | 7734731423 | 1147746970106 |
РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
по состоянию на 31.08.2017 г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Айсберг Финанс"/ООО ИК "Айсберг Финанс"

Код формы по ОКУД 0420413 
 Месячная

Раздел I. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг
Минимальный размер собственных средств, тыс. руб. | Значение величины "X", тыс. руб. | Значение норматива достаточности собственных средств |
1 | 2 | 3 |
15000 | 2000 | 7,50 |
Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг
Код строки | Наименование показателя | Стоимость, тыс. руб. | Коэффициент | Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств |
010 | Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | # | Х | # |
Дебиторская задолженность |
090 | Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица | 1896,19 | X | 1896,19 |
100 | Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации | # | X | # |
110 | Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением | # | X | # |
120 | Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом | # | X | # |
130 | Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления | # | X | # |
140 | Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг | # | X | # |
150 | Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам | # | X | # |
160 | Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании | # | X | # |
170 | Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления | # | X | # |
180 | Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг | # | X | # |
190 | Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям | 109,89 | X | 109,89 |
200 | Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации | # | X | # |
230 | Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта) | # | X | # |
240 | Требования по обязательствам, предметом которых являются ценные бумаги | # | Х | # |
Ценные бумаги и финансовые вложения |
250 | Российские акции публичных обществ (компаний) | # | X | # |
255 | Иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них | # | Х | # |
260 | Российские облигации | 17535,89 | X | 17535,89 |
265 | Иностранные облигации | # | Х | # |
270 | Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов | # | X | # |
275 | Ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица | # | Х | # |
280 | Ипотечные сертификаты участия | # | X | # |
290 | Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов) | # | X | # |
300 | Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске | # | X | # |
350 | Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений | # | X | # |
Денежные средства |
360 | Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках | # | X | # |
370 | Денежные средства организации, находящиеся в кассе | 402,37 | X | 402,37 |
380 | Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках | # | X | # |
390 | Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу | # | X | # |
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) равна сумме данных строк 010–390 | 19944,34 |
400 | Целевое финансирование | # | X | # |
410 | Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные) | # | X | # |
420 | Краткосрочные кредиты и займы | # | X | # |
430 | Кредиторская задолженность (в том числе просроченная) | 566,85 | X | 566,85 |
440 | Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно | # | X | # |
450 | Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам | # | X | # |
460 | Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов | # | X | # |
470 | Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов | # | X | # |
480 | Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего | # | X | # |
490 | Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли | # | X | # |
500 | Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации | # | X | # |
СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ равна сумме данных строк 400–500 | 566,85 |
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | 19377,49 |
Раздел III. Информация о существенных активах
Номер строки | Наименование строки | Раскрываемая информация | Стоимость, тыс. руб. |
1 | 2 | 3 | 4 |
010 | Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | | # |
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | | |
| | # | # |
020 | Иное недвижимое имущество, принятое в качестве основного средства | | # |
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | | |
| | # | # |
030 | Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности | | # |
| в том числе по каждому объекту недвижимого имущества | | |
| | # | # |
040 | Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств | | # |
| в том числе по каждому транспортному средству | | |
| | # | # |
050 | Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств | | # |
| в том числе по каждому объекту незавершенного строительства | | |
| | # | # |
060 | Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств | | # |
| в том числе по каждому объекту вычислительной техники | | |
| | # | # |
070 | Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов | | # |
| в том числе по каждой программе ЭВМ и базе данных | | |
| | # | # |
080 | Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами | | # |
| в том числе по каждой затрате | | |
| | # | # |
090 | Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица | | 1896,19 |
| в том числе по каждому брокеру или иностранному лицу | | |
| | ООО Универ Капитал | 1896,19 |
120 | Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом | | # |
| в том числе по каждому доверительному управляющему и иностранному лицу | | |
| | # | # |
Раздел IV. Информация о снижении размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшем по независящим от действий организации обстоятельствам
Номер строки и тип актива | Тип актива | Описание актива | Стоимость актива, тыс. руб. | Причина невозможности включения в расчет размера собственных средств |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
# | # | # | # | # |
Единоличный исполнительный орган | Егор Сергеевич Виноградов | |
| (инициалы, фамилия) | |
Контролер | Валентина Георгиевна Акимова | |
| (инициалы, фамилия) | |